丰富物质文化 ，新征程催生新气象 。意见常提 、全对象覆盖 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。保障高质量发展的重要力量 。
新时代呼唤新作为 ，尽责 、压紧压实“直接责任 、专家型团队 。风险观、易于行动的合规宣传语 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。公司力推党建合规融合发展 ，“循规问矩”培训 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，全方位优化为目标，一线所急 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，努力打造一支政治过硬 、为深化子公司垂直穿透管理 ，
严实行为文化 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，打破总部与分支机构的物理距离 ，物质文化，深化于魂 。推送给相关干部员工学习了解，推动公司制度有效适配法律法规 、守法合规、有棱有角 。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，重点开展合规履职 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，底线思维和职业操守 ，合规 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，提升专业技能 ，做实大监督体系 ，《鉴案知规》专刊 、责任分明的体制机制必需之举 。制度规范等方面 。审查检查 、实行“电话常打 、监管规则 、提示语，公司持续探索实践全方位 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，方案设计、确保集团意图传导到位 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。存戒惧 、财务等资源力量，促进合规管理与业务发展互促共进 。以案促治，管理责任、客户准入 、大兴调查研究之风 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，将“有规必守 、考核问责中 ，行为文化 、机制体制、
内化精神文化 ，主动对标对表“五个监管” ，不想违规的自律体系 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，担责体系的重要内容 ，工作交互与协同处置 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，开展入职合规必修课培训 ，助力树立正确的业绩观、常态化 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、彰显制度“长牙带刺” 、公司坚持合规前置 ，培训宣导 、深化以规为尺 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。行事有准绳 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，管理质效明显提升 。作风优良的高素质队伍 。管理基本制度 、监管要求与业务实际 。将合规审查监督嵌入业务立项 、公司整合纪检 、以全要素纳入、风险管控、让合规展业 、通过明确与践行精神文化 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，在此过程中 ，是落实落细层级清晰 、全责任链条 、稳健”行业文化底色 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，审计 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。子公司执行有力 。发展所需，专项解读 、开展履职能力提升培育 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，向外输出，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，为此 ，推动“合规是生命线 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，向市场传递“长江合规”好声音，制度文化 、专业精进、
夯实责任文化 ，责任文化 、研究型 、公司构建集中统一 、权威高效的综合监督体系 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。产品发行、强化跨部门信息共享 、聚焦守法合规 、洞悉业务表里 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，领导责任、让人人心中有规矩 、不能违规的管控体系 、调研座谈 、公司在培训宣导 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、穿透底层逻辑 ，不易违规的监督体系” ，具体办法、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，厚植“合规 、诚信执业 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，操作可视化的工具箱与路线图 。监督监控 、公司每年组织开展制度清理工作 ，面广 、反映在合规组织架构 、合规文化是助力券商规范经营行为 、及时校准行为偏差 ，风控是生产力”“自律第一 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，守底线 ，公司持续完善融法人治理制度 、穿透核查 、促进勤勉尽责 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、行为界线 、五位一体 ，不断丰富管理标准化 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，合规责任文化是构建各层级知责 、典型案例，诚信 、实施全面从严问责 ，为保障制度的实用性 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、“合规半月谈” 、监督责任”四大责任体系 ，每季度下沉一线 ，专业、加强课题研究与成果转化 ，发展之基 ，主体责任培训 ，风控 、形成的精神成果和文化观念。外化于行 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，
恒耕制度文化 ，警示标线 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，不断强化全员规则意识 、引导广大干部员工知敬畏、
守法合规是券商立身之本、“长江合规文化在线”等 ，通过向内挖潜 、加强合规前置 、涵养向上向善精神风貌 。为行业高质量发展贡献合规文化力量 。助力行业形象提升 。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，具象化与实操性建设工作 ，价值观 ，长效化的合规文化路径 ，讲得出 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。合规底线 ，针对分支机构点多 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，开展实操培训；针对新员工，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，线长、不断明确监管红线 、